Chef de la Conformité et du Contrôle

il y a 3 jours


Paris, Île-de-France XTB online investing Temps plein

À propos de l'entreprise

Xtreme Trading Broker (XTB) est un leader européen dans le marché des changes, CFD et un des principaux brokers OTC au monde. Nous recherchons pour notre bureau français un Sales Produits Financiers sur les marchés CFD actions, indices, Forex et Matières Premières afin d'être un support majeur du département en charge de l'acquisition de nouveaux clients et la promotion de nos solutions d'investissements.

Nous sommes membres du Groupe XTB présent dans 15 pays dans le monde qui emploie plus de 1150 personnes et compte plus de 1 000 000 clients. Après Conor McGregor, XTB vient d'annoncer son nouvel ambassadeur de marque - Zlatan Ibrahimovic.

Rôles et responsabilités

  • Analyser et valider les dossiers KYC présentant un risque élevé
  • Gérer les alertes PEP et des personnes sous sanctions
  • Vérifier l'exhaustivité et l'exactitude des informations des clients personnes morales (par exemple, le bénéficiaire effectif final correctement identifié, tous les documents - reçus et signés)
  • Analyser les alertes et surveiller les transactions en obtenant les informations nécessaires auprès des clients
  • Suivre les réquisitions judiciaires
  • Effectuer des examens renforcés et aider à la constitution des déclarations de soupçon à TRACFIN
  • Assurer une veille réglementaire sur les sujets de sécurité financière et marchés financiers
  • Mettre à jour les procédures et modes opératoires et garantir leur communication et mise en œuvre
  • Participer aux réunions et assurer le secrétariat du comité LCB-FT France
  • Assurer une mission de conseil auprès des opérationnels (service commercial, service client, service support opérationnel, ...) au regard des règlements, code de conduite et règles internes
  • Concevoir des actions de prévention et des supports de formation à destination des équipes opérationnelles
  • Répondre aux demandes des autorités publiques (Autorité de contrôle prudentiel et de résolution, Autorité des marchés financiers, Commission bancaire, Tracfin, CNIL...)
  • Gérer les rapports et déclarations de type FATCA, CRS, IFU, Taxes relatives aux produits et services
  • Participer à la réalisation du plan de contrôle et s'assurer de la conformité de nos opérations avec nos obligations règlementaires
  • Valider les documents contractuels et publicitaires des produits financiers et des services d'investissement

Qualifications requises

  • Formation : Master 2 en contrôle interne/audit/management du risque, Diplôme de juriste de niveau Bac +5, Diplôme d'école de commerce, Diplôme d'école d'ingénieurs
  • Expérience professionnelle requise : Le poste exige une expérience minimale de 5 ans (2 à 3 ans) sur des fonctions de conformité, d'audit ou de contrôle interne. Des passerelles depuis le secteur bancaire et assurance sont possibles.
  • Compétences requises : Organisation et rigueur, Esprit de synthèse, d'analyse et qualités rédactionnelles, Force de proposition et d'argumentation, Ouverture d'esprit, curiosité, Sens du relationnel et de la pédagogie, Savoir respecter la confidentialité des informations, Anglais écrit : niveau avancé indispensable, Anglais oral : niveau avancé nécessaire

Rémunération

L'estimation salariale moyenne pour ce poste basé à Paris est comprise entre 55 000 € et 80 000 € par an, selon l'expérience et les qualifications du candidat.



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    Poste Sous l'autorité du Directeur Général Adjoint, vous serez responsable du secrétariat général, du contrôle permanent, de la conformité et des risques. Votre rôle sera d'animer, de structurer et valider les travaux menés par les Directeurs et les référents contrôle interne dans le cadre de leurs responsabilités.Vous devrez formaliser...


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    Une opportunité de carrière dans le contrôle de conformitéNous recherchons un Spécialiste en Contrôle de Conformité pour rejoindre notre équipe dédiée à la conformité des activités de marché.


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  • Paris, Île-de-France MICHAEL PAGE Temps plein

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    Rattaché au responsable de la conformité et du controle interne de la société de gestion, vous aurez pour missions de : - Réaliser des contrôles de 2nd niveau (notamment suivi des ordres, ratios, frais, valorisation) - Contribuer à la formalisation du dispositif de conformité et contrôle interne et des risques (rédaction et mise à jour de...


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    Bienvenue chez Bredin Prat, un prestigieux cabinet d'avocats à rayonnement international. Nous recherchons un Spécialiste en Contrôle de Conformité Juridique pour rejoindre notre équipe dynamique.Vous intervenez aux côtés des avocats travaillant sur les problématiques de réglementation bancaire et financière. Vos missions principales incluent...