Icrm Surveillance Analyst

il y a 4 jours

Paris, France Citi Temps plein

Serves as a compliance risk analyst for Independent Compliance Risk Management (ICRM)’s Surveillance team responsible for the design, implementation, and oversight for a suite of surveillances designed to detect behaviors that may violate regulatory rules or internal policies and procedures. When potentially anomalous behavior is detected, the team is responsible for escalating the activity and working collaboratively with partners across the first and second lines of defense to determine the appropriate resolution of the matter, which may include employee discipline.. The ICRM Global Surveillance platform encompasses a number of surveillance related portfolios including trade surveillance, e-communications and voice surveillance, employee trading, outside activities surveillance, and information barrier surveillance.

**Responsibilities**:

- Reviewing and analyzing surveillance alerts and/or reports relating to firm, employee and client trading activity. Properly documenting the review and disposition of the exceptions as well as escalating matters appropriately.
- Gathering and analyzing trade data to assist in the Firm’s response to inquiries received from governmental and exchange regulatory bodies. Additionally, supporting the compliance group in evaluating surveillance results for potential problems, communicating surveillance findings to management in a clear and concise manner as well as interacting with legal and other compliance personnel.
- Responding to inquiries or requests from internal partners (e.g. ICRM Assurance, Internal Audit, Legal).
- Assisting with the design and implementation of new surveillances as well as the refinement of existing ones. Interacting with IT on the specific design and testing of new surveillances.
- Additional activities including handling telephone hotlines and performing data entry in various systems.
- Additional duties as assigned.
- Has the ability to operate with a limited level of direct supervision.
- Can exercise independence of judgement and autonomy.
- Acts as SME to senior stakeholders and /or other team members.

**Qualifications**:

- Knowledge of Compliance laws, rules, regulations, risks and typologies
- Excellent written and verbal communication skills
- Must be a self-starter, flexible, innovative and adaptive
- Demonstrated interpersonal skills with the ability to work collaboratively and with people at all levels of the organization
- Strong project management and organizational skills and capability to handle multiple projects at one time
- Some knowledge in area of focus

**Education**:

- Bachelors degree; experience in compliance, legal or other control-related function in the financial services firm, regulatory organization, or legal/consulting firm, or a combination thereof; experience in area of focus

Fluent French / English, German would be beneficial**Job Family Group**:
Compliance
- **Job Family**:
Surveillance
- **Time Type**:
Full time-
- View Citi’s _EEO Policy Statement_ and the _Know Your Rights_ poster._

  • Analyste Engagement

    il y a 1 semaine

    Paris 16e, France FED Finance Temps plein

    **FED Finance, cabinet de recrutement spécialisé, recherche pour une banque française: - Un(e) Analyste engagement, pour un service surveillance des risques.** **Votre fonction**: Pour ce poste en CDI, vous évoluerez au sein de la Direction des engagements de la banque. Plus précisément, dans l'équipe en charge de la surveillance des risques. Vos...

  • Support Ba IT

    il y a 6 jours

    Paris, France Collective Temps plein

    Notre client, un grand groupe bancaire français, recherche un Business Analyst - Trade Surveillance (H/F) dans le cadre d'une longue mission. Renforcer les équipes métiers et IT sur les sujets de Trade Surveillance au sein d’un organe central bancaire, dans le cadre de la lutte contre la criminalité financière et du respect des obligations...

  • Analyste D'exploitation Windows

    il y a 12 heures

    Paris, France EFFSYS Temps plein

    **Analyste d'exploitation**: chargé d?assurer le bon fonctionnement des infrastructures informatiques de l?entreprise. Vous jouerez un rôle clé dans la surveillance, l?exploitation, et l?optimisation des systèmes informatiques pour garantir leur disponibilité et leur performance. **Les tâches quotidiennes à effectuer sont**: supervision des systèmes...

  • Analyste Conformité

    il y a 1 semaine

    Paris, France Société Générale Temps plein

    **Vos missions au quotidien**: L’équipe Capital Market Surveillance (CMS) est une équipe internationale, au cœur du département CPLE/WSB en charge de la supervision de la conformité sur le périmètre Banque de Grande Clientèle et Solutions Investisseurs (à l’exception de la Banque Privée). L’équipe assure la gestion de la surveillance des...

  • Analyste SOC

    il y a 2 semaines

    Paris, France IZENCIA Temps plein

    A propos de nous : Chez IZENCIA Insights, nous sommes engagés à redéfinir les limites de la technologie et à créer des solutions qui façonnent l'avenir. Nous recherchons un(e) Analyste SOC dynamique et compétent pour rejoindre notre équipe croissante. Si vous êtes passionné par la sécurité des technologies IT et que vous avez une expérience...

  • Analyste Risques

    il y a 2 jours

    Paris, France Page Personnel Temps plein

    En tant qu'Analyste risques, vous allez gérer les risques de crédits dans un environnement à taille humaine. Vous aurez pour missions: - Etre le lien entre les différentes divisions et pays, - Optimiser le processus de décision des demandes de financements, coordonner et veiller à ce que le processus automatique de scoring fonctionne idéalement,...

  • Data Analyst

    il y a 2 jours

    Paris, France TO B SERVICES Temps plein

    Lianeo recherche pour l'un de ses clients qui est un acteur dans le secteur télécom un Data analyst. Vous interviendrez sur un projet stratégique visant à améliorer la qualité de services TV et Internet grâce à la mise en place et l?analyse d?indicateurs de performance avancés. Objectifs et livrables Surveillance continue de l?évolution des KPI...

  • Analyste Kyc

    il y a 2 jours

    Paris, France FED Finance Temps plein

    **Fed Finance, cabinet de recrutement spécialisé, recherche pour une société de financement un : Analyste KYC H/F** **Votre fonction**: Rattaché au Responsable Asset Management vous représentez la première ligne quant à la lutte anti-blanchiment et le financement du terrorisme et participez à la connaissance client. A ce titre, vos missions seront...

  • Analyste D'exploitation

    il y a 6 jours

    Paris, France TALENTS IT Temps plein

    Talents IT cabinet de recrutement national spécialisé dans les est résolument tourné vers l'humain. Nos consultants vous conseillent et vous accompagnent dans votre évolution de carrière. Nous recrutons en CDI pour notre client basé à Paris, un(e) ANALYSTE D'EXPLOITATION. Notre client est une société spécialisée dans l'immobilier. Au sein...

  • Business Analyst IT H/F

    il y a 3 semaines

    Paris, France Michael Page Temps plein

    En tant que Business Analyst IT, vous serez en charge des missions suivantes : Run : * Analyse et gestion des tickets : Analyse des tickets d'anomalie y compris la reproduction des anomalies, description des dysfonctionnements en anglais via Jira pour correction ; tâches de rattrapage, * Communication et présentation : Présentation des tickets aux parties...