Osaic Institutions AML CIU Analyst

il y a 2 semaines

Marseille, Provence-Alpes-Côte d'Azur, France Advisor Group Temps plein 70 000 $US - 80 000 $US
Osaic Careers

Anti-Money Laundering Compliance Opportunity in Financial Services

Osaic Institutions AML CIU Analyst

Preferred Location(s): 538 Preston Avenue, Suite 2, Meriden CT

Other Location(s) considered:

Atlanta: 2300 Windy Ridge Pkwy SE, Suite750, Atlanta, GA 30339

St. Petersburg: 877 Executive Center Dr. W, Suite 300, St. Petersburg, FL 33702

La Vista:12325 Port Grace Blvd, La Vista, NE 68128

Oakdale: 7755 3rd St. N, Oakdale, MN 55128

Scottsdale: 18700 N Hayden Rd, Suite 255, Scottsdale, AZ 85255

Osaic has returned to the office on a hybrid schedule requiring a minimum of 4 days weekly in the office. Applicants should be located at one of our hubs listed above and must be willing to work this schedule.

Role Type: Full-time

Salary: $70,000 - $80,000 per year + annual bonus

Actual compensation offered will be determined individually, based on a number of job-related factors, including location, skills, licensure, experience, and education.

Our competitive compensation is just one component of Osaic's total compensation package. Additional benefits include health, vision, dental insurance, 401k, paid time away, volunteer days and much more. To view more details of what you can look forward to, visit our careers page: Osaic Benefits.

Summary:

We are looking for a candidate with strong analytical and attention to detail skills who will be responsible for working on the customer onboarding validation and review process, including analysis, documentation collection and verification, pertinent to individual and entity-based client relationships. Duties will also include but are not limited to; screening and reviewing clients for relevant Know Your Client ("KYC") Customer Identification Program ("CIP")/ Customer Due Diligence rule ("CDD") and Enhanced Due Diligence ("EDD", requirements. The analyst will interact with colleagues at various levels throughout the Firm, advisors and supervisors in the field, and with our clearing firms.

Education Requirements:

Bachelor's degree preferred, high school diploma (or equivalent) in combination with significant experience will be considered in lieu of degree. Minimum of high school diploma or equivalent is required.

Responsibilities:

  • Conduct CIP screening and verification utilizing relevant systems
  • Conduct adverse media client screening
  • Review and escalation of various matters notified and escalated to the AML Group, by various facets of the business, with respect to the due diligence process.
  • Perform Client Due Diligence testing and review utilizing internal and third-party research tools.
  • Perform Enhanced Due Diligence for High-Risk clients utilizing internal and third-party research tools.
  • Metrics gathering and escalation.
  • Work with advisors and supervisors to gather information and documentation required to resolve matters.
  • Work with financial advisors and supervisors to gather relevant information and documentation required to resolve matters.
  • Identify and escalate matters containing potentially suspicious activity, Firm policy violations, or issues that may pose a higher risk to the Firm in a timely manner.
  • Maintain a high level of confidentiality in all dealings with internal and external stakeholders.
  • Maintain currency in laws and regulations concerning anti-money laundering violations.

Basic Requirements:

  • 1 – 3 years of securities industry experience
  • 1 – 3 years conducting CIU type activities
  • Strong verbal and written communication skills are required
  • A solid and considerate approach when dealing with business partners
  • General compliance knowledge - must have extensive knowledge of FINRA, SEC, and Firm-specific rules and regulations
  • Proficiency in MS Office applications (Word, Excel, Access)
  • Strong organizational skills and the ability to work within strict timeframes
  • Ability to interpret FINRA manual, FINRA Notices to Members, Compliance notices, and other publications concerning broker/dealer regulation, and internal policies and procedures
  • Knowledge of the retail brokerage business, fee-based advisory business, and common investment products including, but not limited to, mutual funds, variable annuities, alternative investments, stocks, and bonds

Preferred Requirements:

  • CAMS or equivalent (CFCS)
  • FINRA Series 7 is a plus
  • CFE Certification is a plus

  • Analyste Fonctionnel Contrats/Cotisations H/F

    il y a 10 heures

    Marseille, Provence-Alpes-Côte d'Azur, France Cegedim Assurances Temps plein

    Votre Mission Chez CegedimFondé en 1969, Cegedim est un Groupe innovant de technologies et de services spécialisé dans la gestion des flux numériques de l'écosystème santé et BtoB, ainsi que dans la conception de logiciels métier destinés aux professionnels de santé et de l'assurance. Cegedim compte près de 6 700 collaborateurs dans plus de 10...

  • Analyste Fonctionnel Contrats/Cotisations H/F

    il y a 2 semaines

    Marseille 10, Provence-Alpes-Côte d'Azur, France CEGEDIM Temps plein

    Fondé en 1969, Cegedim est un Groupe innovant de technologies et de services spécialisé dans la gestion des flux numériques de l'écosystème santé et BtoB, ainsi que dans la conception de logiciels métier destinés aux professionnels de santé et de l'assurance. Cegedim compte près de 6 700 collaborateurs dans plus de 10 pays et a réalisé un...

  • analyste financier

    il y a 11 heures

    Marseille, Provence-Alpes-Côte d'Azur, France Banque de France Temps plein

    Présentation de la direction générale et du serviceLa succursale de la Banque de France à Marseille participe à la cotation des entreprises non financières dans le but :d'évaluer le risque de crédit en vue de déterminer l'éligibilité des créances privées aux interventions de la Banque Centrale,de fournir des informations sur la qualité des...

  • Graduate (Year-Round) Intern: Geospatial Data Science Modeling and Analysis

    il y a 2 semaines

    Marseille, Provence-Alpes-Côte d'Azur, France National Renewable Energy Laboratory Temps plein 43 700 $US - 69 900 $US

    Posting TitleGraduate (Year-Round) Intern: Geospatial Data Science Modeling and Analysis.LocationCO - Golden.Position TypeIntern (Fixed Term).Hours Per Week40.Working at NLRNLR is located at the foothills of the Rocky Mountains in Golden, Colorado is the nation's primary laboratory for energy systems research and development.Join the National Laboratory of...

  • Responsable informatique du laboratoire H/F

    il y a 7 jours

    Marseille, Provence-Alpes-Côte d'Azur, France Choisir le Service Public Temps plein

    Informations générales Organisme de rattachement CNRS   Référence UMR7342-MOBINT-F56633   Date de début de diffusion /12/2025 Date de parution /01/2026 Date de fin de diffusion /02/2026 VersantFonction Publique de l'Etat CatégorieCatégorie A (cadre) Nature de l'emploiEmploi ouvert aux titulaires et aux contractuels Domaine /...

  • Responsable informatique du laboratoire H/F

    il y a 22 heures

    Marseille, Provence-Alpes-Côte d'Azur, France Choisir le Service Public Temps plein

    Informations générales Organisme de rattachement CNRS   Référence UMR7342-MOBINT-F56633   Date de début de diffusion /12/2025 Date de parution /02/2026 Date de fin de diffusion /02/2026 VersantFonction Publique de l'Etat CatégorieCatégorie A (cadre) Nature de l'emploiEmploi ouvert aux titulaires et aux contractuels Domaine /...

  • Analyste Bancaire

    il y a 6 jours

    Marseille, France olky payment service provider Temps plein

    **Description du poste** Le Groupe luxembourgeois **Olky **est un acteur de premier plan connu pour ses activités de service de paiement et de services sur actifs numériques. Olky est également implanté en France et exerce ses activités en libre prestations de services dans 11 pays européens. Olky connait une forte croissance ces dernières années sur...

  • Analyste Financier – Comptes Consolidés

    il y a 1 semaine

    Marseille, France BANQUE DE FRANCE Temps plein

    Une institution financière publique recherche un Analyste Financier sur Comptes Consolidés à Marseille. Vous serez chargé de la collecte et de l'exploitation des comptes consolidés pour les groupes des régions PACA et Corse. Une solide formation en comptabilité est exigée, avec des compétences en analyse financière, ainsi qu'une première...

  • ANALYSTE FINANCIER SUR COMPTES CONSOLIDES

    il y a 2 semaines

    Marseille, France Banque de France Temps plein

    Intégré au sein du pôle groupes, le stagiaire aura pour mission :de saisir les comptes consolidés, analyser et proposer une cotation argumentée pour des groupes situés en région PACA et en Corse,de participer à des entretiens avec les dirigeants et directeurs financiers afin de collecter des informations qualitatives sur les groupes étudiés,de...

  • Analyste Financier D'entreprise

    il y a 1 semaine

    Marseille, France Banque de France Temps plein

    **Présentation de la direction générale et du service** Succursale de la BANQUE DE FRANCE au sein de la région OCCITANIE, la succursale de Nîmes participe à la cotation des entreprises non financières dans le triple but: - D’évaluer le risque de crédit en vue de déterminer l’éligibilité des créances privées aux interventions de la Banque...

  • Analyste financier comptes consolidés

    il y a 1 semaine

    Marseille, France BANQUE DE FRANCE Temps plein

    La Banque de France recrute un "ANALYSTE FINANCIER SUR COMPTES CONSOLIDÉS (H / F)" pour renforcer ses équipes. Succursale régionale de la Banque de France pour la région Provence Alpes Côte d'Azur, la succursale de Marseille participe à la cotation des entreprises non financières dans le but : d'évaluer le risque de crédit en vue de déterminer...

  • Contrôleur de Gestion Hospitalier

    il y a 6 jours

    Marseille 9e, France CENTRE REGIONAL DE LUTTE CONTRE LE CANCER Temps plein

    Descriptif du poste Nous recrutons un(e): Contrôleur de Gestion hospitalier - DATA Analyst CONTEXTE: L’IPC souhaite développer le contrôle de gestion pour en faire un outil stratégique d’aide à la décision auprès de la direction générale, des médecins et cadres responsables des départements médicaux et médico-techniques afin de garantir...

  • Analyste financier comptes consolidés

    il y a 1 semaine

    Marseille, France BANQUE DE FRANCE Temps plein

    La Banque de France recrute un "ANALYSTE FINANCIER SUR COMPTES CONSOLIDÉS (H/F)" pour renforcer ses équipes. Succursale régionale de la Banque de France pour la région Provence Alpes Côte d'Azur, la succursale de Marseille participe à la cotation des entreprises non financières dans le but : - d'évaluer le risque de crédit en vue de déterminer...

  • Analyste Fonctionnel Contrats/cotisations

    il y a 6 jours

    Marseille, France Cegedim Temps plein

    Fondé en 1969, Cegedim est un Groupe innovant de technologies et de services spécialisé dans la gestion des flux numériques de l’écosystème santé et BtoB, ainsi que dans la conception de logiciels métier destinés aux professionnels de santé et de l’assurance. Cegedim compte près de 6 700 collaborateurs dans plus de 10 pays et a réalisé un...

  • Analyste Fonctionnel Prestations Santé

    il y a 6 jours

    Marseille, France Cegedim Group Temps plein

    CDI - Temps plein - Au moins 2 ans d'expérience - BTS, Bac+2 - Production / Technique / Qualité **Mission**: Fondé en 1969, Cegedim est un Groupe innovant de technologies et de services spécialisé dans la gestion des flux numériques de l’écosystème santé et BtoB, ainsi que dans la conception de logiciels métier destinés aux professionnels de...

  • Analyste Financier

    il y a 1 semaine

    Marseille, France Banque de France Temps plein

    **Présentation de la direction générale et du service** Succursale régionale de la Banque de France pour la région Sud Provence Alpes Cote d'Azur, la succursale de Marseille participe à la cotation des entreprises non financières dans le but: - d'évaluer le risque de crédit en vue de déterminer l'éligibilité des créances privées aux...