Compliance Officer AML – Surveillance des transactions

il y a 1 mois

Paris, France Rothschild & Co Temps plein

Rothschild & Co

Rothschild & Co est un groupe international de services financiers de premier plan, contrôlé par la famille depuis sept générations et au centre des marchés financiers depuis plus de 200 ans.

Notre expertise, notre savoir-faire et notre réseau mondial nous permettent de proposer une vision unique qui bénéficie à l’activité et la richesse de nos clients et de nos parties prenantes, en respectant notre planète.

Nos équipes de 4 200 spécialistes du conseil financier présents sur le terrain dans plus de 40 pays, apportent une vision internationale unique à travers quatre activités de premier plan – Global Advisory, Wealth Management, Asset Management et Five Arrows.

En notre qualité de groupe familial fondé sur les relations humaines, nous attachons une importance particulière au recrutement et au développement de carrière de nos collaborateurs afin qu'ils puissent s'épanouir dans leur parcours professionnel.

A propos de Rothschild Martin Maurel

Rothschild Martin Maurel est née en 2017 du rapprochement de deux banques privées familiales et indépendantes, fondées et dirigées par la famille Rothschild et la famille Maurel, qui entretiennent des relations privilégiées depuis trois générations. Rothschild Martin Maurel bénéficie d’une part de l’assise internationale du groupe Rothschild & Co, tout en disposant d’un fort ancrage régional, mais aussi de l’implication des deux familles dans la conduite stratégique du nouvel ensemble et dans les prises de décisions significatives. Nous sommes des entrepreneurs indépendants : notre modèle familial et notre esprit d’entreprise nous permettent de construire, dans la durée, une relation de confiance et de proximité avec nos clients. Notre singularité s’inscrit dans cet ADN de banque familiale. Cette qualité de relation rare conforte la confiance que nos clients nous accordent, souvent de génération en génération. Nous leur devons de veiller à la valorisation de leurs actifs et à la sécurité de leurs investissements, avec la confidentialité que ce métier exige. Professionnels expérimentés, nos banquiers tissent jour après jour des relations de confiance pérennes avec chacun de leurs clients. 

Missions

Sous la supervision du responsable de pôle, vous participerez aux tâches suivantes :

Contrôler au fil de l’eau les alertes générées par l’outil en charge de la surveillance des transactions et, le cas échéant, mettre en œuvre les actions requises

Participation aux contrôles thématiques inscrits au plan de contrôle annuel

Examens renforcés : Analyse et suivi des dossiers

Préparer et soumettre les déclarations de soupçon dans les délais prescrits, en veillant à ce qu'elles soient complètes, précises et conformes aux exigences légales et réglementaires

Conseiller le Back-office sur des virements qui ont généré une alerte dans l’outil de filtrage au regard des listes de sanctions officielles

Assurer un suivi spécifique du fonctionnement des comptes des nouvelles entrées en relation

Formations : participation/organisation de formations dédiées

Outils de surveillance des opérations : Revue des seuils d’alertes et mise en œuvre de nouvelle catégorie d’alertes, typologies des opérations sous surveillance

Echanges d’informations : participation aux modalités d’échanges d’informations au sein du Groupe 

Procédures LCB-FT : rédaction et mise à jour 

Reporting interne : réalisation des reportings locaux et Groupe

Reporting réglementaire : participation à la rédaction du rapport QLB, COSI, au rapport annuel en matière de LCB-FT

Cartographie des risques de non-conformité et plan de contrôle LCB-FT : participation à l’établissement et mise à jour 

Veille réglementaire : participation aux groupes de travail de place et diffusion 

Projets : participation aux différents projets Groupe sur les sujets LCB-FT / Corruption. 

Profil

Vous êtes sérieux.se et doté.e d'un bon relationnel

Vous êtes riguoureux.se, et reconnu.e pour votre esprit d’équipe et d'initiative

Enfin, vous avez un bon niveau d’anglais

Role profile (H)

  • Aml Compliance Officer

    il y a 1 semaine

    Paris, France Western Union Temps plein

    **AML Compliance Officer **- Paris, France** Would you like to play a critical role in preventing fraud and other illegal activities? Do you have strong interpersonal skills and impeccable attention to detail? Are you interested in joining a globally diverse organization where our unique contributions are recognized and celebrated, allowing each of us to...

  • Compliance Officer LCB FT

    il y a 1 semaine

    Paris, France CRIT France Temps plein

    Cette société de gestion de moyen de paiement est un acteur incontournable dans son domaine. Son bâtiment est moderne avec des services en openspace dans un espace feutré. Les équipe de 15 personnes par desk sont managées par un teams leader de proximité qui vous accompagne et vous forme aux process avant de vous laisser de l’autonomie. Un centrage...

  • Compliance Officer LCB FT

    il y a 1 semaine

    Paris, Ile-de-France CRIT France Temps plein

    Cette société de gestion de moyen de paiement est un acteur incontournable dans son domaine. Son bâtiment est moderne avec des services en openspace dans un espace feutré. Les équipe de 15 personnes par desk sont managées par un teams leader de proximité qui vous accompagne et vous forme aux process avant de vous laisser de l’autonomie. Un centrage...

  • Compliance Officer LCB FT

    il y a 4 semaines

    Paris, France CRIT France Temps plein

    Cette société de gestion de moyen de paiement est un acteur incontournable dans son domaine. Son bâtiment est moderne avec des services en openspace dans un espace feutré. Les équipe de 15 personnes par desk sont managées par un teams leader de proximité qui vous accompagne et vous forme aux process avant de vous laisser de l’autonomie. Un centrage...

  • Compliance Officer LCB FT

    il y a 1 mois

    Paris, France CRIT France Temps plein

    Cette société de gestion de moyen de paiement est un acteur incontournable dans son domaine. Son bâtiment est moderne avec des services en openspace dans un espace feutré. Les équipe de 15 personnes par desk sont managées par un teams leader de proximité qui vous accompagne et vous forme aux process avant de vous laisser de l’autonomie. Un centrage...

  • Compliance & Legal Officer

    il y a 1 mois

    Paris 8e, France Riverbank S.A. French Branch Temps plein

    RiverBank is a specialised lender dedicated to financing Small and Medium Enterprises and Real Estate firms in the Netherlands and France. RiverBank’s mission is to combine the best of the fintech and banking world. As experienced bankers, we commit the bank's balance sheet to grant loans which we analyse using a fundamental credit approach. As a fintech...

  • Surveillance Compliance Officer H/F

    il y a 1 mois

    Paris, France Michael Page Temps plein

    ArrayMissions :Surveillance de l'activité de trading en utilisant des systèmes et des solutions reconnus dans l'industrie,Enquête opportune et précise et traitement des alertes et des rapports de surveillance des abus de marché et des communications,Réalisation d'examens et d'analyses de l'activité de trading pour identifier toute activité...

  • Surveillance Compliance Officer H/F

    il y a 6 jours

    Paris, France Michael Page Temps plein

    Le poste de Surveillance Compliance Officer H/FMissions : * Surveillance de l'activité de trading en utilisant des systèmes et des solutions reconnus dans l'industrie, * Enquête opportune et précise et traitement des alertes et des rapports de surveillance des abus de marché et des communications, * Réalisation d'examens et d'analyses de l'activité...

  • Surveillance Compliance Officer H/F

    il y a 2 semaines

    Paris, France Michael Page Temps plein

    Le poste de Surveillance Compliance Officer H/FMissions : * Surveillance de l'activité de trading en utilisant des systèmes et des solutions reconnus dans l'industrie, * Enquête opportune et précise et traitement des alertes et des rapports de surveillance des abus de marché et des communications, * Réalisation d'examens et d'analyses de l'activité...

  • Compliance Officer Junior

    il y a 1 mois

    Paris 9e, France AQUANTIS Temps plein

    Vous souhaitez rejoindre un environement où diversité et singularité rime avec unité ? Alors cette opportunité devrait vous interesser. Nous recherchons pour notre client, leader dans son secteur, recherche un nouveau collaborateur pour le poste de Compliance Officer Junior H/F. Poste basé à Paris (9e Arr) à pourvoir dans le cadre d'un CDI. Sous...

  • Manager Equipe Surveillance Aml Ft

    il y a 1 mois

    Paris, France BPCE SA Temps plein

    Notre entreprise Rejoignez une entreprise au cœur des activités du groupe BPCE, de ses évolutions et de son développement. Organe central du Groupe, BPCE SA assure la coordination, la cohérence et les synergies entre les différentes marques pour porter les ambitions du Projet du Groupe BPCE 2024. Les missions confiées à nos collaborateurs offrent une...

  • Surveillance Compliance Officer H/F

    il y a 1 mois

    Paris, France Michael Page Temps plein

    Missions :Surveillance de l'activité de trading en utilisant des systèmes et des solutions reconnus dans l'industrie,Enquête opportune et précise et traitement des alertes et des rapports de surveillance des abus de marché et des communications,Réalisation d'examens et d'analyses de l'activité de trading pour identifier toute activité potentiellement...

  • Surveillance Compliance Officer H/F

    il y a 2 semaines

    Paris, France MICHAEL PAGE Temps plein

    Michael Page Banque est une équipe de Consultants experts du secteur financier. Nous accompagnons nos clients dans le recrutement de cadres confirmés et intervenons pour l'ensemble des acteurs du secteur : Banque de réseau, banque de financement et d'investissement, banque d'affaires, banque en ligne, private equity, asset management, sociétés de...

  • Surveillance Compliance Officer H/F

    il y a 4 semaines

    Paris, Île-de-France MICHAEL PAGE Temps plein

    Quelles sont les missions ?Missions : * Surveillance de l'activité de trading en utilisant des systèmes et des solutions reconnus dans l'industrie, * Enquête opportune et précise et traitement des alertes et des rapports de surveillance des abus de marché et des communications, * Réalisation d'examens et d'analyses de l'activité de trading pour...

  • Surveillance Compliance Officer H/F

    il y a 4 semaines

    Paris, France MICHAEL PAGE Temps plein

    Quelles sont les missions ?Missions : * Surveillance de l'activité de trading en utilisant des systèmes et des solutions reconnus dans l'industrie, * Enquête opportune et précise et traitement des alertes et des rapports de surveillance des abus de marché et des communications, * Réalisation d'examens et d'analyses de l'activité de trading pour...

  • Surveillance Compliance Officer H/F

    il y a 1 mois

    Paris, France Page Personnel Temps plein

    Michael Page Banque est une équipe de Consultants experts du secteur financier. Nous accompagnons nos clients dans le recrutement de cadres confirmés et intervenons pour l'ensemble des acteurs du secteur : Banque de réseau, banque de financement et d'investissement, banque d'affaires, banque en ligne, private equity, asset management, sociétés de...

  • Pm Aml

    il y a 1 mois

    Paris, France Hesperie Conseil Temps plein

    **L'entreprise** HESPERIE CONSEIL** est un cabinet de conseil spécialisé en Finance des Marchés et Asset Management. **HESPERIE CONSEIL** propose ses prestations haut de gamme aux institutions du monde de la finance, Banques de Financement et d’Investissement, Asset Managers et autres acteurs de «l’industrie financière». **Description du...

  • Investment Banking Compliance Officer-executive

    il y a 1 mois

    Paris, France JPMorgan Chase Bank, N.A. Temps plein

    As a Compliance and Risk management Executive Director you are at the center of keeping J.P. Morgan strong and resilient. You help the firm grow its business in a responsible way by anticipating new and emerging risks, and using your expert judgement to solve real-world challenges that impact our company, customers and communities. Our culture in Risk...

  • Surveillance Compliance Officer H/F

    il y a 1 mois

    Paris, France MICHAEL PAGE Temps plein

    Poste : Missions : * Surveillance de l'activité de trading en utilisant des systèmes et des solutions reconnus dans l'industrie, * Enquête opportune et précise et traitement des alertes et des rapports de surveillance des abus de marché et des communications, * Réalisation d'examens et d'analyses de l'activité de trading...

  • Lead Product Manager

    il y a 5 jours

    Paris, France Qonto Temps plein

    Mission: Join us as a Lead Product Manager for our Fraud amp; Compliance Crossfunctional team Your mission will be to develop and implement cuttingedge solutions to combat financial fraud ensuring our customers transactions are secure Leveraging your expertise in fraud prevention and stakeholder management youll play a pivotal role in enhancing Qontos...