Compliance Officer

Opportunité à saisir

Nous recrutons pour un de nos clients, une banque de détail, un Compliance officer.

Acteur complémentaire et indispensable de la Direction Conformité Groupe, votre rôle est d’assurer la bonne exécution du programme de contrôle et d’activités relevant de votre périmètre et de veiller au respect des procédures et à la maitrise des risques de non-conformité.

**Voici les principales missions que proposées**:
**LAB-FT (périmètre France)**: Analyser les demandes d'assistance en provenance des opérationnels, les demandes d'entrée en relation soumises à l'avis de la conformité, les demandes d'entrée en relation avec les PPE et clients en risque élevé, les remontées de doutes internes en provenance des opérationnels. Procéder aux examens renforcés des clients et des opérations atypiques et gérer les mises sous surveillance. Instruire les dossiers de déclarations de soupçons. Traiter la classification AML et ajuster le niveau de risque du client, traiter les résultats de filtrage de la base clients pour détecter les personnes politiquement exposées, listées sur des listes interdites ou de gel des avoirs. Actualiser les listes des pays à risques et s'assurer de la mise à jour de leur paramétrage dans l'outil AML.

**Contrôle de 2nd niveau**: programmer et réaliser des missions sur pièces et/ou sur place sur le respect des procédures et obligations en matière de LAB/FT (entrée en relation, identification et connaissance des clients, vigilance obligatoire, complétudes des dossiers KYC), programmer et réaliser des missions de contrôle sur pièces et/ou sur place concernant les alertes AML (internes/externes) classées sans suite par les agences et/ou par le service international. Programmer et réaliser des missions de contrôle sur pièces et/ou sur place sur le respect des mesures mínimales applicables aux succursales et la mise en œuvre effective des dispositifs de LAB/FT, programmer et réaliser des missions thématiques sur pièces et/ou sur place en France et dans les succursales (Cf.Programme de contrôle et d'activité de la Direction Conformité & LAB/FT. S'assurer de la réalisation du programme annuel de contrôle des chèques et coordonner les travaux avec le département contrôle permanent. Suivre les recommandations adressées aux entités contrôlées.

**Actualisation du dispositif LAB/FT**: Participer à la revue des procédures LAB/FT, de la classification par les risques LAB/FT et des scénarios de surveillance AML.

**Reportings**: Informer sans délais le Directeur Conformité & LAB/FT des dysfonctionnements constatés et impactant les dispositifs LAB/FT en France et dans les Succursales, analyser les reportings des Succursales, participer à l'élaboration des reportings internes destinés aux instances de gouvernance (Dirigeants effectifs, Comité de Direction, Comité Risques et Comité de Coordination du contrôle interne et de Conformité (produire la partie relative à la LAB/FT)), participer à l'élaboration du rapport annuel sur le contrôle interne destiné à l'ACPR (produire la partie relative à la LAB/FT). Coordonner l'élaboration du questionnaire annuel sur le dispositif de lutte contre le blanchiment et financement du terrorisme (QLB - Questionnaire Blanchiment).

Vous assurez une veille réglementaire régulière ;
Vous participez à l’activité de la Direction Conformité au travers du run LCB-FT.

De formation de niveau Bac +5 en Conformité ou Juridique vous ayant permis d'appréhender les aspects juridiques et techniques en matière de Conformité. Vous justifiez de 4 ans minimum d'expérience en conformité. #1350091